占一淳：正確處理好四個(gè)關(guān)系是做好監(jiān)管工作的必要條件

　　部分證券和期貨業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)過于依賴于融資，賺取利差等金融中介業(yè)務(wù)，背離了實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)的宗旨。

　　占一淳說，要做好監(jiān)督工作，必須正確處理虛擬經(jīng)濟(jì)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)，發(fā)展和監(jiān)督，創(chuàng)新和規(guī)范，借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，并立足于四個(gè)關(guān)系的情況。

　　關(guān)于股票市場(chǎng)交易的思考：

　　必須吸取教訓(xùn)，在會(huì)議上，占一淳對(duì)股市的2015，在經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)的異常波動(dòng)深刻反思。他說，股市異常波動(dòng)的交易者充分反映了中國(guó)股票市場(chǎng)不成熟、不成熟和不完善的交易制度，市場(chǎng)體系不健全，不適應(yīng)監(jiān)管制度，也充分暴露了證監(jiān)會(huì)監(jiān)管漏洞，不適應(yīng)、監(jiān)管不受力等問題，我們必須借鑒、深化改革、完善制度、加強(qiáng)監(jiān)管、促進(jìn)資本市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展。

　　“這一反應(yīng)在股票市場(chǎng)的異常波動(dòng)，實(shí)質(zhì)上是一個(gè)危機(jī)管理，專注于解決市場(chǎng)失靈的問題，通過各方的共同努力，防范可能的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。”。

　　他還指出，資本市場(chǎng)的發(fā)展必須堅(jiān)定地維護(hù)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的目的，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置和風(fēng)險(xiǎn)管理功能，抑制過度投機(jī)，絕不要真正的“虛”，不“娛樂”。

　　“市場(chǎng)的快速發(fā)展，更嚴(yán)格的監(jiān)管。”占一淳說，股市的異常波動(dòng)警告我們，監(jiān)管機(jī)構(gòu)必須加強(qiáng)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，牢固樹立嚴(yán)格規(guī)范，符合的想法，跟上市場(chǎng)的發(fā)展變化，保持監(jiān)管任何人，只有在發(fā)展的嚴(yán)格監(jiān)督，是可持續(xù)發(fā)展，是發(fā)展的高品質(zhì)。在我國(guó)特定的市場(chǎng)環(huán)境下，我們必須特別關(guān)注資產(chǎn)價(jià)格高的風(fēng)險(xiǎn)。

　　另外，我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展需要借鑒國(guó)外市場(chǎng)的有益經(jīng)驗(yàn)，但必須從我國(guó)的實(shí)際出發(fā)，準(zhǔn)確把握我國(guó)市場(chǎng)的特點(diǎn)和規(guī)律，不要照搬。不僅要借鑒國(guó)外產(chǎn)品創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)，還要從其有效監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn)中吸取經(jīng)驗(yàn)。

　　加強(qiáng)資本市場(chǎng)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力

　　占一淳說，要深化改革開放，增強(qiáng)資本市場(chǎng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的服務(wù)能力。發(fā)展多層次股權(quán)市場(chǎng)，研究和開發(fā)股票發(fā)行注冊(cè)制改革相關(guān)的規(guī)章制度，做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。加快推進(jìn)新的三板制度規(guī)則的完善，優(yōu)化中小、快速、靈活、多樣化的投融資機(jī)制。規(guī)范發(fā)展區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)。股權(quán)融資開展試點(diǎn)項(xiàng)目，提高公募股權(quán)眾籌，小、開、發(fā)行方式的特點(diǎn)。

　　完善資本市場(chǎng)并購(gòu)的機(jī)制，支持企業(yè)并購(gòu)模式的創(chuàng)新。要密切關(guān)注企業(yè)重組過程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)、兼并重組的問題和矛盾，及時(shí)制定措施和計(jì)劃，重點(diǎn)加強(qiáng)“忽悠”結(jié)構(gòu)調(diào)整，要遵循“重組、假重組、監(jiān)管、打擊利用內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱和利益輸送等非法活動(dòng)。

　　為規(guī)范債券市場(chǎng)的發(fā)展，穩(wěn)步推進(jìn)期貨和衍生品市場(chǎng)的發(fā)展。擴(kuò)大資本市場(chǎng)的雙向開放，QFII的逐漸放寬，RQFII投資額度，推動(dòng)A股納入國(guó)際知名指數(shù)和指導(dǎo)主權(quán)財(cái)富基金的養(yǎng)老金外，被動(dòng)指數(shù)基金長(zhǎng)期資金，以增加在境內(nèi)投資。通過香港和上海深圳和香港完美的開始。

　　市場(chǎng)主體應(yīng)具備社會(huì)責(zé)任感與游戲精神

　　在加強(qiáng)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，小團(tuán)伙說，完善的制度，以促進(jìn)市場(chǎng)的順利運(yùn)作。繼續(xù)推進(jìn)資本市場(chǎng)法制化，適應(yīng)市場(chǎng)形勢(shì)，及時(shí)填補(bǔ)制度上的漏洞，提高制度的有效性。

　　證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、股票上市公司、私募股權(quán)基金是市場(chǎng)主體的主要參與者，市場(chǎng)份額的共同命運(yùn)必須是以強(qiáng)烈的社會(huì)責(zé)任感和勇于承擔(dān)的精神、勤勉盡責(zé)，為資本市場(chǎng)的健康發(fā)展做出積極貢獻(xiàn)。

　　值得注意的是，小崗對(duì)證券期貨交易機(jī)構(gòu)的存在，有些現(xiàn)象提出了批評(píng)。如在創(chuàng)新方面，一些過分依賴融資融資、賺取利差等金融中介業(yè)務(wù)，“錢錢投機(jī)，背離了實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)的宗旨;企業(yè)和產(chǎn)品創(chuàng)新追求高杠桿，加劇了市場(chǎng)波動(dòng);熱衷于拓展渠道業(yè)務(wù)，背離了現(xiàn)代資產(chǎn)管理的方向。一些機(jī)構(gòu)沒有很強(qiáng)的風(fēng)控能力，風(fēng)控能力和業(yè)務(wù)增長(zhǎng)不匹配，部分機(jī)構(gòu)過度擴(kuò)張資產(chǎn)管理規(guī)模，出現(xiàn)多個(gè)違約事件，高風(fēng)險(xiǎn)支付。部分公募基金未按審慎性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，高集中度比持有創(chuàng)業(yè)板股票，同時(shí)對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)積累的同時(shí)，對(duì)市場(chǎng)造成較大風(fēng)險(xiǎn)，特別是在股票市場(chǎng)的異常波動(dòng)一旦出現(xiàn)流動(dòng)性問題，幾乎會(huì)引發(fā)行業(yè)危機(jī)。

　　在推動(dòng)上市公司規(guī)范發(fā)展的過程中，占一淳要求：一是要公開透明，要對(duì)投資者有一個(gè)真正的公司。

　　維護(hù)中小股東的合法權(quán)益，規(guī)范操作。

　　私募股權(quán)基金是我國(guó)財(cái)富管理行業(yè)中的一個(gè)新生力量，豐富了人們的投資渠道和投資方式，也是資本市場(chǎng)的重要投資者。小崗強(qiáng)調(diào)，私募基金行業(yè)應(yīng)該以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)，滿足居民多樣化投融資需求，不斷提升行業(yè)價(jià)值。要堅(jiān)持誠(chéng)信。二要堅(jiān)持依法合規(guī)。三加強(qiáng)行業(yè)自律。

　　此外，占一淳表示，要加強(qiáng)委員會(huì)制度建設(shè)和干部隊(duì)伍建設(shè)。一是全面加強(qiáng)黨的建設(shè)，二是加強(qiáng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子的建設(shè)，堅(jiān)持全面、嚴(yán)格管理，第四是加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察工作，提高監(jiān)督執(zhí)行力，調(diào)動(dòng)廣大干部的積極性。

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